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金融街证券转型关{键期连吃十余张“飞单”罚单，，，，，，，，业绩高}增添背后合规堪忧_新浪财经_新浪网

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炒股就看金麒麟剖析师研报，，，，，，，，权威，，，，，，，，专业，，，，，，，，实时，，，，，，，，周全，，，，，，，，助您挖掘潜力主题时机！　　泉源：蓝鲸新闻（图片泉源：视觉中国）　　蓝鲸新闻1月29日讯（记者王婉莹）日前，，，，，，，，上海证监局披露4张罚单，，，，，，，，剑指金融街证券（原恒泰证券）上海虹口区飞虹路证券营业部及三名从业职员的“飞单”违规行为。。。。。。最近两月，，，，，，，，公司多次因同类问题遭被罚，，，，，，，，袒露出在内部治理与合规管控上的误差与缺乏。。。。。。　　凭证上海证监局宣布的行政羁系步伐决议书，，，，，，，，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部，，，，，，，，以及从业职员葛飞龙、沈迪卿、张晓英均被接纳出具警示函的羁系步伐。。。。。。　　经查，，，，，，，，葛飞龙、沈迪卿、张晓英三人在金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部从业时代，，，，，，，，保存向投资者推介销售非公司代销的金融产品，，，，，，，，并从中获取不当利益的行为。。。。。。该营业部因对从业职员行为监测监控不到位、未能有用提防从业职员违法违规行为，，，，，，，，被认定负有治理责任。。。。。。　　记者盘问，，，，，，，，现在中证协从业职员信息公示系统中已无三人的执业挂号纪录。。。。。。　　“飞单”是证券行业恒久保存的顽疾，，，，，，，，主要指从业职员违规向客户推荐、销售非本公司刊行或代销的金融产品，，，，，，，，借此获取特殊佣金或利益。。。。。。业内人士指出，，，，，，，，此类行为脱离公司合规风控系统，，，，，，，，往往陪同产品信息不透明、危害展现缺乏等问题，，，，，，，，严重损害投资者权益。。。。。。羁系对此征象持零容忍态度。。。。。。　　事实上，，，，，，，，此次处分并非孤例。。。。。。2025年12月31日，，，，，，，，内蒙古证监局、广东证监局曾同步脱手，，，，，，，，针对金融街证券旗下分支机构的“飞单”违规行为合计开出7张罚单。。。。。。　　其中，，，，，，，，内蒙古证监局披露，，，，，，，，金融街证券保存多地多名员工私自推介或销售非公司刊行或代销的北京恒泰普惠信息效劳有限公司等平台的产品；；；；；；；；个体员工私自组织投资者签署配合购置乐和众和影视分级股权私募投资基金（下称乐和基金）的协议，，，，，，，，并将资金搜集至自己名下购置该基金产品；；；；；；；；个体员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介质料，，，，，，，，且质料中含有可能导致投资者不可准确熟悉私募基金危害的表述；；；；；；；；个体员工在销售乐和基金历程中向客户运送不正当利益等行为。。。。。。　　内蒙古证监局对金融街证券接纳责令增添内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监视治理步伐，，，，，，，，要求在2026年1月至2026年12月时代，，，，，，，，每3个月开展一次内部合规检查，，，，，，，，凭证检查情形一直完善合规治理制度和内部控制步伐，，，，，，，，增强职员治理，，，，，，，，提防和控制危害。。。。。。　　广东证监局亦披露，，，，，，，，其营业部员工在从业时代，，，，，，，，保存向投资者销售非公司代销产品并从中获取不当利益，，，，，，，，以及允许保本保收益的行为。。。。。。由此，，，，，，，，对金融街证券广州珠江新城证券营业部、东莞西城路证券营业部接纳责令纠正步伐，，，，，，，，并对多名相关从业职员给予警示。。。。。。　　多张罚单指向统一类违规，，，，，，，，反应出金融街证券在分支机构治理与从业职员行为管控上保存系统性缺乏。。。。。。　　针对上述问题及整改情形，，，，，，，，蓝鲸新闻记者向金融街证券发送了采访函，，，，，，，，阻止发稿未获回复。。。。。。　　果真信息显示，，，，，，，，金融街证券首席危害官为刘占军。。。。。。其早年任职于内蒙证监局，，，，，，，，2020年4月获委任为金融街证券合规总监，，，，，，，，2023年9月获委任为首席危害官。。。。。。羁系配景身世，，，，，，，，又有多年治理履历，，，，，，，，理应对营业合规性有更深的明确。。。。。。　　事实上，，，，，，，，目今正是金融街证券的转型的要害时期。。。。。。公司2023年完成国资入主，，，，，，，，2025年9月正式由“恒泰证券”更名为“金融街证券”，，，，，，，，意图依托股东配景与品牌升级重塑市场形象，，，，，，，，开启新生长阶段。。。。。。　　数据显示，，，，，，，，在金融街集团控股以后，，，，，，，，金融街证券业绩泛起好转，，，，，，，，2023年实现扭亏为盈，，，，，，，，2024年营收和归母净利润双增添。。。。。。2025年上半年，，，，，，，，金融街证券实现谋划收益总计16.66亿元，，，，，，，，同比增添42.45%；；；；；；；；实现归母净利润2.41亿元，，，，，，，，同比增添346.86%。。。。。。　　作为业绩主要引擎，，，，，，，，2025年上半年其经纪及财产治理营业实现谋划收益9.51亿元，，，，，，，，同比增添36.19%。。。。。。详细来看，，，，，，，，报告期内公司新增开户14.39万户，，，，，，，，客户总数抵达411.89万户，，，，，，，，较2024年尾增添3.21%；；；；；；；；客户托管资产总额达1892.84亿元，，，，，，，，同比增添5.55%；；；；；；；；股基生意额为13758.39亿元，，，，，，，，较2024年同期增添65.04%。。。。。。　　不过，，，，，，，，营业业绩突飞猛进之余，，，，，，，，更需关注展业合规性。。。。。。金融街证券曾对外体现，，，，，，，，金融街集团入驻后，，，，，，，，公司将合规治理系统升级列为战略焦点，，，，，，，，以合规文化牵引企业文化重塑，，，，，，，，实现从“被动合规”到“自动践行”的基础转变，，，，，，，，“合规为先、诚信为本”成为全员共识。。。。。。在多张罚单下达后，，，，，，，，公司能否从基础上扭转合规意识，，，，，，，，仍待时间磨练。。。。。。（蓝鲸新闻王婉莹 wangwanying@lanjinger.com） .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读，，，，，，，，尽在新浪财经APP 责任编辑：何俊熹

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