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2026-03-29 17:43:07 | 泉源：人民网出品 9415

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新年首罚！金融街证券反洗钱被警示_‘新浪财经_新浪网’

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炒股就看金麒麟剖析师研报，，，，，，，，权威，，，，，，，，专业，，，，，，，，实时，，，，，，，，周全，，，，，，，，助您挖掘潜力主题时机！　　泉源：行家券业　　新年首罚！金融街证券反洗钱被警示　　可能是节后首份涉及券商的反洗钱罚单，，，，，，，，悄然泛起在央行官网。。。。。近期一再陷入合规风波的金融街证券再次推至聚光灯下，，，，，，，，其背后袒露的反洗钱内控误差与合规治理短板，，，，，，，，成为证券行业不可忽视的警示样本。。。。。　　情节严重？？？？？　　春节前夕，，，，，，，，我们刚在《老牌网点“整体飞单”？？？？？又是这家券商》一文中点评了金融街证券收到的证监罚单。。。。。未曾想到，，，，，，，，春节刚过，，，，，，，，一则来自“央妈”的罚单，，，，，，，，让这家券商的合规危�；；；；涣⒔�。。。。。　　日前，，，，，，，，中国人民银行内蒙古自治区分行通过官网公示了蒙银罚决字〔2026〕2号行政处分。。。。。直指金融街证券三项焦点反洗钱违规行为：　　一是未按划定制订、完善反洗钱内部控制制度规范。。。。。　　二是未凭证划定开展客户尽职视察。。。。。　　三是未凭证划定报告可疑生意。。。。。　　为此，，，，，，，，人民银行内蒙古分行对金融街证券罚浚浚�？？�141.2万元，，，，，，，，公示限期三年。。。。。　　比照2024年修订的《中华人民共和国反洗钱法》。。。。。其中，，，，，，，，第六条要求金融机构“应当依法接纳预防、监控步伐，，，，，，，，建设健全反洗钱内部控制制度，，，，，，，，推行客户尽职视察、客户身份资料和生意纪录生涯、大额生意和可疑生意报告、反洗钱特殊预防步伐等反洗钱义务。。。。。”第五十二条划定，，，，，，，，“未凭证划定制订、完善反洗钱内部控制制度规范”“情节严重或者逾期未纠正的，，，，，，，，处二十万元以上二百万元以下罚浚浚�？？睢�。。。。。类似的，，，，，，，，第五十三条划定，，，，，，，，“未凭证划定开展客户尽职视察”“未凭证划定报告可疑生意”“”情节严重或者逾期未纠正的，，，，，，，，处二十万元以上二百万元以下罚浚浚�？？�。。。。。”　　从罚单金额来看，，，，，，，，金融街证券的违法情形，，，，，，，，可能属于“情节严重”的情形。。。。。　　合规谁责？？？？？　　作为H股上市券商，，，，，，，，金融街证券在合规焦点岗位的设置堪称“顶配”。。。。。　　中证协官网信息显示，，，，，，，，刘占军于2020年头空降彼时的恒泰证券（金融街证券前身），，，，，，，，出任合规总监，，，，，，，，并在2023年9月起兼任首席危害官，，，，，，，，周全主导公司风控合规事情。。。。。　　港股年报披露的信息，，，，，，，，提供了更多配景：刘占军生于1976年，，，，，，，，2001年本科结业于内蒙古财经大学财务税务专业，，，，，，，，后取得内蒙古工业大学工商治理硕士学位。。。。。他曾先后担当内蒙古证监局上市公司羁系处副处长、办公室主任、机构羁系随处长及稽察随处长等焦点职务，，，，，，，，对羁系规则、执法重点了然于胸。。。。。　　这位拥有羁系配景的高管，，，，，，，，在2023年和2024年，，，，，，，，他的薪酬划分为人民币140万元和186万元。。。。。　　作为“懂规则、握实权、拿高薪”的专业人士，，，，，，，，认真合规，，，，，，，，却仍未能阻止反洗钱领域的重大违规，，，，，，，，更凸显出本次罚单的警示意义。。。。。即便有羁系配景的高管坐镇，，，，，，，，但若是合规制度未能真正嵌入营业全流程、未能有用约束一线操作，，，，，，，，仍可能在羁系检查中袒露系统性危害。。。。。　　那么，，，，，，，，金融街证券究竟是制度祛除地，，，，，，，，照旧营业压过了合规？？？？？这问号，，，，，，，，市场要追问，，，，，，，，羁系更要追问。。。。。　　行业警示　　虽然，，，，，，，，141.2万元的罚浚浚�？？睿�，，，，，，，对券商而言或许只是“九牛一毛”。。。。。然而，，，，，，，，罚单展现的合规治理误差，，，，，，，，以及羁系释放的“整年高压、零容忍”信号，，，，，，，，才是全行业必需正视的焦点问题。。。。。　　对金融街证券来说，，，，，，，，行政罚浚浚�？？钪皇嵌唐诒厩�。。。。。而更深远的影响在于：一连的羁系处分将直接攻击其品牌声誉与羁系评级，，，，，，，，甚至可能影响未来的营业准入与立异试点资格。。。。。　　要知道，，，，，，，，反洗钱历来不是应付检查的PPT，，，，，，，，不是高管履历上的“镀金项”，，，，，，，，是券商的生死底线。。。。。今天敢在客户尽调上“放水”，，，，，，，，明天就敢在可疑生意上“瞒报”，，，，，，，，最后买单的，，，，，，，，不但是一家券商，，，，，，，，更是证券行业的公信力。。。。。　　免责声明：本文仅供信息分享，，，，，，，，不组成对任何人的任何投资建议。。。。。投资者据此操作，，，，，，，，危害自担。。。。。 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读，，，，，，，，尽在新浪财经APP 责任编辑：杨红卜

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