HDHDHD❌点🔴w🛑㸔🅱️片❌疯狂,证,监会脱手！又一家投资咨询机构牌照被作废|青岛市_新浪财经

2026-03-30 19:51:00 泉源：经济日报（Economic Daily）作者：俎涵菡

证监会日前更新披露的一则行政处分决议书显示，，，，，证监会对青岛大摩投资咨询机构违法行为举行了立案视察，，，，，青岛大摩证券投资有限公司等当事人未凭证划定生涯且毁损有关文件和资料，，，，，向证券羁系部分报送的文件保存重大遗漏。。。。。　　证监会决议，，，，，对青岛大摩处以300万元�？？？？？？睿�，，，，并处作废证券投资咨询营业允许。。。。。同时，，，，，证监会对4名相关责任人给予忠言，，，，，并划分处以60万元、50万元、40万元、30万元的�？？？？？？睢�。。。。　　11月，，，，，证监会还曾对北京中方信富投资治理咨询有限公司处以300万元�？？？？？？睿�，，，，并作废证券投资咨询营业允许。。。。。　　居心删除效劳纪录数据　　漏报营业收入4.85亿元　　经查明，，，，，青岛大摩等当事人未凭证划定生涯且毁损有关文件和资料。。。。。　　2020年以来，，，，，青岛大摩济南分公司通过微信公众号“大摩指数”提供课程售卖及寓目、发送资讯及互动谈天等投资咨询效劳，，，，，并通过第三方公司等引流方或推广公司为投教课程提供互联网引流推广效劳。。。。。青岛大摩未凭证划定生涯上述营业推广、效劳纪录等有关资料，，，，，且居心删除数据库中相关效劳纪录的部分数据。。。。。相关营业涉及众多客户，，，，，金额较大，，，，，情节严重。。。。。　　向证券羁系部分报送的文件保存重大遗漏。。。。。青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分支机构。。。。。2022年9月至2024年8月，，，，，青岛大摩通过证监会机构羁系相关信息系统逐月报送的“H3005_资产欠债表（全量）”“H3006_利润表（全量）财务数据”中，，，，，未包括青岛大摩即墨分公司、青岛大摩济南分公司财务数据，，，，，导致相关财务数据保存重大遗漏。。。。。上述事项所涉财务时代为2022年8月至2024年7月，，，，，累计漏报营业收入4.85亿元，，，，，相关行为一连时间长、涉案金额大，，，，，情节严重。。。。。　　青岛大摩未按划定生涯且毁损有关文件和资料的行为违反了《证券法》第一百六十二条的划定，，，，，组成《证券法》第二百一十四条所述的违法行为，，，，，且涉及客户数目较多，，，，，金额较大，，，，，情节严重。。。。。王见宇作为青岛大摩济南分公司运营主管，，，，，直接认真青岛大摩济南分公司产品推广及投教课程平台运营治理，，，，，知悉数据库数据删除事项，，，，，是直接认真的主管职员。。。。。李成武作为青岛大摩法定代表人、总司理，，，，，对青岛大摩及其分支机构负有治理责任；；；；；；；；李乐彤作为青岛大摩济南分公司手艺职员，，，，，直接认真投教课程平台手艺事情，，，，，并直接实验了数据库数据删除行为；；；；；；；；郭娟娟作为青岛大摩副总司理兼合规部认真人，，，，，认真青岛大摩济南分公司“大摩指数”系统的合规审核，，，，，上述3名职员是其他直接责任职员。。。。。　　青岛大摩向羁系部分报送的文件保存重大遗漏的行为，，，，，组成《证券、期货投资咨询治理暂行步伐》第三十三条第一项所述违法行为，，，，，且情节严重。。。。。　　申辩称已留痕治理　　并提供所有数据质料　　在听证历程中，，，，，青岛大摩及其署理人提出，，，，，青岛大摩已按执律例则要求举行留痕治理并提供所有数据质料；；；；；；；；已经凭证要求报送分支机构的财务数据，，，，，不保存重大遗漏，，，，，且已对报送名堂不规范整改完毕；；；；；；；；青岛大摩依法建设并执行合规制度，，，，，未受到过行政处分、行政羁系步伐；；；；；；；；公司治理保存个体不规范之处，，，，，未抵达情节严重水平，，，，，且已周全整改，，，，，本案量罚幅度过重。。。。。综上，，，，，青岛大摩请求免于处�；；；；；；；；虼忧帷⒓跚岽Ψ帧�。。。。　　李成武及其署理人提出，，，，，李成武起劲配合视察事情，，，，，维护投资者权益，，，，，起劲整改自动化解社会危害，，，，，请求免于处�；；；；；；；；虼忧帷⒓跚岽Ψ帧�。。。。　　郭娟娟及其署理人提出，，，，，郭娟娟不具有违法违规主观居心，，，，，不知悉互动专区保存违规情形；；；；；；；；郭娟娟执业已经勤勉尽责。。。。。综上，，，，，郭娟娟请求免于处�；；；；；；；；虼忧帷⒓跚岽Ψ帧�。。。。　　王见宇、李乐彤及其署理人提出，，，，，王见宇、李乐彤没有对抗视察的居心，，，，，系自动对互动专区板块的合规问题举行整改，，，，，起劲纠正过失，，，，，并未造成严重效果。。。。。综上，，，，，二人请求从轻、减轻处分。。。。。　　经复核，，，，，证监会以为，，，，，青岛大摩所述已依法对营业推广、效劳纪录举行留痕治理并提供所有数据质料的意见与事实不符；；；；；；；；逐月报送的资产欠债表、利润表中相关财务数据保存重大遗漏。。。。。对其所述的其他相关情节，，，，，已在量罚时予以了综合考量。。。。。综上，，，，，对其申辩意见不予接纳。。。。。　　李成武未能督导济南分公司依法生涯有关文件和营业资料或接纳实质性步伐避免相关数据资料毁损，，，，，负有向导责任。。。。。对其所述其他相关情节，，，，，已在量罚时予以了综合考量。。。。。综上，，，，，对其申辩意见不予接纳。。。。。　　郭娟娟作为合规认真人对公司合规情形认真，，，，，负有合规治理责任。。。。。对其所述其他相关情节，，，，，已在量罚时予以了综合考量。。。。。综上，，，，，对其申辩意见不予接纳。。。。。　　王见宇认真案涉营业引流推广清静台运营治理，，，，，直接向导、指使李乐彤调解互动谈天相关权限以规避羁系检查，，，，，知悉数据库数据删除事项，，，，，主观过错较大；；；；；；；；李乐彤凭证王见宇的指示调解互动谈天相关权限规避羁系检查，，，，，作废互动专区权限导致相关数据删除，，，，，直接导致案涉违法事实爆发。。。。。综上，，，，，对王见宇、李乐彤的申辩意见不予接纳。。。。。　　作废证券投资咨询营业允许　　凭证当事人违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平，，，，，依据《证券法》第二百一十四条和《暂行步伐》第三十三条第一项的划定，，，，，证监会决议：　　对青岛大摩未凭证划定生涯且毁损营业资料的行为，，，，，处以300万元�？？？？？？睿�，，，，并处作废证券投资咨询营业允许。。。。。对王见宇给予忠言，，，，，并处以60万元�？？？？？？�；；；；；；；；对李成武给予忠言，，，，，并处以50万元�？？？？？？�；；；；；；；；对李乐彤给予忠言，，，，，并处以40万元�？？？？？？�；；；；；；；；对郭娟娟给予忠言，，，，，并处以30万元�？？？？？？睢�。。。。　　对青岛大摩向证券羁系部分报送的文件保存重大遗漏的行为，，，，，处作废证券投资咨询营业允许。。。。。　　多次被羁系部分处分　　青岛大摩建设于1997年，，，，，注册资源为5200万元，，，，，具有证监会批准的证券投资咨询资格，，，，，具有证券投资照料营业和宣布证券研究报告营业资格。。。。。　　在被作废牌照前，，，，，青岛大摩已多次被羁系处分。。。。。去年8月，，，，，青岛证监局曾对青岛大摩接纳责令暂停新增客户6个月的羁系步伐。。。。。去年12月，，，，，山东证监局对青岛大摩济南分公司接纳责令纠正步伐。。。。。　　6月，，，，，青岛证监局宣布了2025年度辖区省级投资者教育基地审核效果。。。。。其中，，，，，青岛大摩的投资者教育基地审核效果为“缺乏格”。。。。。　　据不完全统计，，，，，阻止现在，，，，，证监会及各地证监局、基金业协会等今年已对投资咨询公司开出数十张罚单，，，，，数目已超去年整年。。。。。 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读，，，，，尽在新浪财经APP 责任编辑：郭建

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