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2026-03-21 08:30:59 泉源：南方周末（Southern Weekly） 作者：过零点的信

炒股就看金麒麟剖析师研报，，，，，权威，，，，，专业，，，，，实时，，，，，周全，，，，，助您挖掘潜力主题时机！　　界面新闻记者 | 陈靖　　继2025年底被广东、内蒙古两地羁系处分之后，，，，，金融街证券（01476.HK）2026年开年再收上海证监局罚单。。。。。。。　　详细来看，，，，，1月28日，，，，，上海证监局一次性开出4张罚单，，，，，金融街证券上海虹口区飞虹路证券营业部及葛飞龙、沈迪卿、张晓英三名从业职员均被接纳出具警示函步伐，，，，，罚单还原了三人团结向投资者推介销售非公司代销产品、并从中牟取不当利益的完整违规事实，，，，，而中证协从业职员信息公示系统显示，，，，，涉事三人现在已无执业挂号纪录。。。。。。。　　这并非孤例，，，，，早在2025年12月31日，，，，，内蒙古、广东证监局便同步脱手，，，，，单日开出7张罚单，，，，，涉及金融街证券4家分支机构及6名从业职员，，，，，?处分力度在近年证券行业羁系案例中较为有数。。。。。。。　　在私募基金销售领域，，，，，金融街证券多名员工接连触碰红线：包头钢铁大街证券营业部员工马甜向客户运送不正当利益，，，，，呼和浩特新城北街证券营业部员工郝丽珍使用非统一宣传质料且遮掩私募危害，，，，，呼和浩特大学西街证券营业部员工康诚更是私自组织投资者搜集资金至小我私家账户购置私募产品；；；；；；；；而飞单问题在各地分支机构更是屡禁不止，，，，，潮州熙泰大道证券营业部员工卢铭斌恒久销售非代销产品并违规允许保本保收益，，，，，牙克石青松路证券营业部三名员工则推介与公司原名称“恒泰”高度相似的第三方平台产品，，，，，误导投资者购置未经风控审核的产品。。。。。。。　　针对多起违规行为，，，，，羁系层不但对涉事员工出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库，，，，，更直接对金融街证券总部接纳羁系步伐，，，，，要求其3个月内完玉成面整改，，，，，并在2026年整年每3个月开展一次内部合规检查，，，，，准时报送检查报告。。。。。。。　　业内人士对界面新闻点评体现，，，，，“近两年羁系多接纳‘小我私家+机构’双追责模式，，，，，且多次直指公司层面的合规治理问题，，，，，意味着金融街证券的内控缺陷已从分支机构伸张至总部，，，，，成为贯串全公司的系统性问题。。。。。。。”　　金融街证券的合规失责并非首次泛起，，，，，其全资投行子公司恒泰长财证券早已因同类问题遭羁系处分。。。。。。。　　上述受访人士告诉界面新闻，，，，，“麋集的羁系罚单、百起司法纠纷，，，，，不但让金融街证券面临羁系追责和民事赔偿的双重压力，，，，，也使其市场形象一连受损。。。。。。。作为一家更名转型的券商，，，，，金融街证券在规模扩张和营业生长的同时，，，，，未能守住合规谋划的底线，，，，，内控与风控的缺失成为制约其生长的焦点瓶颈，，，，，后续若不可彻底整改合规顽疾、完善管控系统，，，，，或将面临更严肃的羁系处分，，，，，进一步加剧谋划逆境。。。。。。。“　　别的，，，，，他体现，，，，，券商频遭羁系处分影响是多维度的，，，，，首当其冲是声誉受损，，，，，直接引发客户流失、获客本钱攀升，，，，，相助同伴也会收紧相助。。。。。。。其次营业展业受限，，，，，整改投入大，，，，，还可能因评级下调失去部分营业资格。。。。。。。　　金融街证券原名为“恒泰证券”，，，，，建设于1992年，，，，，并于2015年上岸港股上市。。。。。。。2022年，，，，，原大股东天风证券（维权）（601162.SH）转让股权、金融街集团入主后，，，，，这家曾在2022年创下12.86亿元上市以来最大亏损的券商，，，，，业绩实现快速反弹。。。。。。。2025年9月，，，，，恒泰证券正式更名为“金融街证券” 。。。。。。。　　该公司2023年、2024年归属净利润划分达0.64亿元、1.76亿元，，，，，同比增幅超100%、170%，，，，，2025年中期归属净利润进一步增至2.41亿元，，，，，同比大增346.86%，，，，，营收也同步实现42.45%的高增添。。。。。。。　　从营业组成来看，，，，，金融街证券的业绩增添高度依赖资源市场生意活跃度，，，，，2025年中期该公司经纪及财产治理营业收入达9.51亿元，，，，，占总营收比重57.08%，，，，，成为第一大收入泉源，，，，，其股基生意额同比大增64.05%，，，，，远超新开户客户与托管资金的增速；；；；；；；；自营生意营业收入4.75亿元，，，，，占比28.51%，，，，，主要依赖投资高息股和小市值企业获取收益，，，，，营业结构的简单化让公司业绩极易受市场行情波动影响。。。。。。。　　投行营业方面，，，，，金融街证券报告期内实现谋划收益0.93亿元，，，，，同比增添41.54%。。。。。。。从营业组成来看，，，，，该部分收入主要依赖债券承销营业支持，，，，，2025年上半年公司完成24单公司债承销，，，，，规模达565.2亿元，，，，，同时完成4单新三板融资项目，，，，，效劳6家科技企业股权债权融资，，，，，但受行业股权融资收紧及自身执业能力限制，，，，，其IPO营业险些处于空缺状态，，，，，营业结构较为简单懦弱。。。。。。。　　更值得小心的是，，，，，在业绩高增添的同时，，，，，金融街证券的多项危害控制指标却泛起显着下滑，，，，，且大幅落伍于行业平均水平。。。。。。。　　阻止2025年中期，，，，，公司净资源为56.15亿元，，，，，较2024年尾镌汰2.88亿元，，，，，净资源/净资产较去年尾下降5.64个百分点；；；；；；；；危害笼罩率为164.62%，，，，，流动性笼罩率为175.47%，，，，，划分较2024年尾镌汰11.13、6.81个百分点。。。。。。。这两个数据远劣于中证协披露的行业均值。。。。。。。　　2025年12月30日，，，，，中国证券业协会宣布昔时证券公司投行、债券营业执业质量评价效果，，，，，作为金融街证券焦点投行及债券营业载体的恒泰长财证券（全资子公司），，，，，两项营业评级均被评为C类，，，，，处于行业下游水平。。。。。。。 .appendQr_wrap{border:1px solid #E6E6E6;padding:8px;} .appendQr_normal{float:left;} .appendQr_normal img{width:100px;} .appendQr_normal_txt{float:left;font-size:20px;line-height:100px;padding-left:20px;color:#333;} 海量资讯、精准解读，，，，，尽在新浪财经APP 责任编辑：凌辰

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